上海烜鼎被列入网下投资者异常名单，年内这些私募也曾被“限制打新”

界面新闻记者 | 穆玥

近日，知名私募上海烜鼎被中证协列入2024年第3批网下投资者异常名单，该公司也是今年以来中证协发布的3批网下投资者异常名单中唯一的私募机构。

根据相关公告，上海烜鼎存在的异常情形为连续两次进入关注名单，被列入异常名单的时间为2024年12月27日至2025年2月26日。中证协指出，科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商，在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价，也不得向被列入异常名单的网下投资者配售股票。

上海烜鼎成立于2014年9月，次年1月在中基协完成登记备案，目前管理规模为20-50亿元。Wind数据显示，公司旗下一共备案有190只产品，其中88只仍在运作，100只提前清算，1只正常清算，还有1只延期清算。

天眼查APP数据显示，今年4月上海烜鼎的名称由“上海烜鼎资产管理有限公司”变更为“上海烜鼎私募基金管理有限公司”，今年7月3日公司还发生了一次股权变更信息，其第一大股东王荣玉持股比例由99%下降至80%，王湛超新进成为公司第二大股东，持股比例为20%，同时原来持有上海烜鼎1%股份的盛方锐退出公司股东之列。

根据上海烜鼎官网，公司深耕于量化投资领域，自营业务方面，公司拥有全国具有竞争力的自营交易团队，交易人数超百人，自主研发了以日内交易为核心，兼具资产管理、风险控制、模拟培训等功能的资产管理交易系统。FOF投资方面，公司秉持小而美的FOF投资理念，聚焦处于高速成长期的中小型私募，筛选细分领域的佼佼者。



Wind数据显示，截至今年三季度末，上海烜鼎一共出现在13家A股上市公司前十大流通股东中，合计的期末持仓总市值为14.02亿元。

今年9月恒锋信息(300605.SZ)曾公告称公司实控人及其一致行动人魏晓曦、魏晓婷拟通过协议转让方式，合计将822.5万股公司股份转让给上海烜鼎旗下产品“烜鼎星宿22号”，协议转让价格均为7.18元/股，股份转让价款总额为5905.55万元。根据恒锋信息后续公告，上述协议转让股份已于11月28日完成了过户登记手续，转让完成后“烜鼎星宿22号”持有公司股份822.5万股，占公司总股本的5.0004%。

根据中证协官网披露的信息，今年以来上海珠池资产、武汉美阳投资、深圳万顺通资产、上海泾溪投资、广东天创私募、上海红墙泰和等6家私募曾被列入网下投资者限制名单，其中武汉美阳投资、深圳万顺通资产以及上海红墙泰和目前仍处于限制期内。

根据中证协相关公告，网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与上海证券交易所和深圳证券交易所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北京证券交易所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。

中证协披露的相关自律措施决定书还显示，除了被列入限制名单以外，其中，上海珠池资产和上海红墙泰和还被要求参加合规教育、武汉美阳投资和上海泾溪投资被要求提交承诺、深圳万顺通资产被予以警示。

此外，今年以来还有部分私募曾因在网下“打新”过程中存在违规行为被交易所采取监管措施。

比如今年4月，知名百亿量化巨头卓识私募以及广东天创私募均因在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为被深交所采取书面警示的自律监管措施。今年3月，上海红墙泰和基金也因为在参与首次公开发行证券网下询价过程中存在两项违规行为被上交所予以监管警示。